Analyse incomplète : amende de 2 000 $

La plaignante réclamait l’imposition d’une amende plus élevée.

PERSONNES | 07 septembre 2022 09h53
Une réprimande pour avoir suspendu le transfert des placements de sa cliente

Les parties suggéraient l’imposition d’une amende, mais le comité estime que les circonstances particulières du dossier …

PERSONNES | 06 septembre 2022 10h23
Amendes de 5 500 $ pour un courtier négligent

L’intimé n’a pas révisé les besoins de son client. L’impact de cette négligence a été constaté lors d’un second sinistre…

DOMMAGES | 19 août 2022 15h17
Activité non couverte par son certificat : amende de 3 000 $

La courtière a reconnu sa culpabilité au seul chef de la plainte.

DOMMAGES | 17 août 2022 09h46
Document falsifié : un an de radiation

Le permis du représentant en épargne collective n’est plus valide, mais l’intimé a passé ses examens pour agir en assura…

PERSONNES | 16 août 2022 09h39
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Amendes de 10 000 $ pour le dirigeant du cabinet

L’intimé a voulu intervenir dans l’enquête menée par le bureau du syndic qui concernait une employée de son cabinet.

DOMMAGES | 12 août 2022 11h53
Un représentant malhonnête radié de façon permanente

Le manque de collaboration de l’intimé à l’enquête du syndic est aussi puni. Il a aussi brillé par son absence à toutes …

PERSONNES | 12 août 2022 09h56