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Amende de 2 500 $ pour des préavis de remplacement incomplets

L’intimé supervisait le travail d’une stagiaire au moment des faits survenus en juillet 2021.

PERSONNES | 20 septembre 2023 14h52
Dix ans de radiation pour appropriation de fonds

Le Comité de discipline de la Chambre de la sécurité financière déplore le manque de collaboration de l’intimé.

ÉCONOMIE | 06 septembre 2023 09h29
Des courtiers américains écopent d’amendes de 743 millions de dollars

Des régulateurs leur reprochent d’avoir ni conservé ni préservé des communications numériques entre conseillers et clien…

PERSONNES | 01 septembre 2023 08h57
La Chambre de la sécurité financière est à la recherche d’un syndic

Le titulaire actuel ne reprendra pas son poste.

PERSONNES | 02 août 2023 09h30
Amende de 2 000 $ pour avoir mal conseillé sa cliente

L’intimé a reconnu sa culpabilité au seul chef d’accusation.

PERSONNES | 21 juillet 2023 16h18
Publicité
Radiée un mois pour avoir mal évalué la tolérance au risque du client

L’intimée, déclarée coupable de trois des six chefs de la plainte en février dernier, est aussi condamnée à des amendes …

PERSONNES | 20 juillet 2023 15h49
Le syndic met fin au report de la radiation temporaire à la réinscription

La radiation temporaire était applicable au moment de la remise en vigueur du certificat, ce qui équivaut à la radiation…

PERSONNES | 19 juillet 2023 10h36