Amende de 2 500 $ pour des préavis de remplacement incomplets
L’intimé supervisait le travail d’une stagiaire au moment des faits survenus en juillet 2021.
Dix ans de radiation pour appropriation de fonds
Le Comité de discipline de la Chambre de la sécurité financière déplore le manque de collaboration de l’intimé.
Des courtiers américains écopent d’amendes de 743 millions de dollars
Des régulateurs leur reprochent d’avoir ni conservé ni préservé des communications numériques entre conseillers et clien…
La Chambre de la sécurité financière est à la recherche d’un syndic
Le titulaire actuel ne reprendra pas son poste.
Amende de 2 000 $ pour avoir mal conseillé sa cliente
L’intimé a reconnu sa culpabilité au seul chef d’accusation.
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Radiée un mois pour avoir mal évalué la tolérance au risque du client
L’intimée, déclarée coupable de trois des six chefs de la plainte en février dernier, est aussi condamnée à des amendes …
Le syndic met fin au report de la radiation temporaire à la réinscription
La radiation temporaire était applicable au moment de la remise en vigueur du certificat, ce qui équivaut à la radiation…
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