Des pénalités totalisant 245 000 $ pour un cabinet et son dirigeant principal
La décision du Tribunal administratif des marchés financiers a été publiée le 9 août dernier.
Négligences et représentations trompeuses : coupable de 15 chefs
L’intimé reviendra devant le comité en septembre pour connaître la sanction. Il a été acquitté d’un seul des 16 chefs de…
Ordonnances de blocage à l’encontre d’un représentant et de son cabinet
Le Tribunal administratif des marchés financiers a prononcé ses ordonnances en l’absence des parties intimées.
Autre pénalité administrative dans le dossier Cape Cove
Le Tribunal administratif des marchés financiers a entériné l’entente intervenue entre l’intimé et l’Autorité des marché…
Amende de 2 000 $ pour avoir mal conseillé sa cliente
L’intimé a reconnu sa culpabilité au seul chef d’accusation.
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Radiée un mois pour avoir mal évalué la tolérance au risque du client
L’intimée, déclarée coupable de trois des six chefs de la plainte en février dernier, est aussi condamnée à des amendes …
Radié 10 ans pour s’être approprié les fonds de deux clientes
L’intimé a admis les faits et reconnu sa culpabilité aux deux chefs de la plainte.
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